股票簡稱：大禹生物 股票代碼：871970
1.警惕網絡非法薦股，謹防上當受騙
2.遠離新三板非法股票交易，防范非法銷售新三板股票風險
3.樹立正確投資理念，警惕微信薦股陷阱
4.防范非法銷售新三板股票風險，切實提升自我保護意識
5.“新三板”投資有風險，轉板獲利莫輕信
6.警惕“非法薦股”，遠離投資騙局
02典型案例
（一）警惕網上新三板股票“轉板上市”騙局-針對投資者
1.某日，小剛的微信上有名女性加他好友，閑聊之下，該女性自稱其叔叔是某證券交易所的領導，有內幕信息，得知某公司即將從新三板轉主板上市，預測該公司股價在主板掛牌上市后肯定會大幅上漲。小剛認為機不可失，詢問購買該公司股票的途徑，該女子于是“半推半就”地幫忙解決了小剛購買新三板股票的資格，并牽線搭橋聯系到該公司某股東，雙方幾度磋商后，十分愉快地以15元每股的價格交易了8萬股，價值120萬元。小剛之后稍覺不妥，于是親自致電該公司詢問，該公司董事會秘書告知小剛，現今公司股票價值僅1-2元，且公司虧損嚴重，即將在新三板市場摘牌。小剛方知被騙。
2.某天，投資者老李收到自稱“薦股大師”的人微信好友添加申請。該“大師”聲稱有內幕消息，可以免費推薦熱門股票，包括新三板股票，幫助分析個人持倉。老李通過其好友申請后，被拉進一個聊天群。“大師”每天在群里為大家講“易經”、講“國學”、講股票。“大師”在群里透露，通過其私人關系以及自己實地考察，某只新三板股票即將轉板上市，投資可獲數倍收益。“大師”還警告大家，相關內容因屬于內幕消息，務必嚴格保密，且份額有限，欲購從速。“大師”話音剛落，群里就有網友分享其跟隨“大師”賺錢的經歷，也有網友說自己過去沒有把握住機會，表現的非常懊悔。同時，網友爭相申購份額。
老李見此情景非常心動，在“大師”的幫助下，以高價買入價值近百萬元的股票。然而，不到一個月的時間，股價便跌去了九成。老李聯系“大師”想要詢問情況，發現自己已被拉黑，聊天群也不知道什么時候被解散了。此時，老李才恍然發現自己上當受騙。
（二）全國首例非法經營“新三板”股票案2017年已經宣判-針對第三方
2017年6月23日，全國首例非法經營“新三板”股票案在上海市靜安區人民法院宣判，洪某軍、鄧某華等12人未經國家主管部門批準，向投資者分析、預測并推薦、銷售“新三板”股票，構成非法經營罪，分別被判處有期徒刑9個月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬元至50萬元，目前該判決已生效。
自2015年12月起，洪某軍、鄧某華利用公司控制的多個“新三板”股票賬戶，指使公司銷售人員，利用網站等公開招攬客戶，以資產管理公司或財富管理公司名義，對相關“新三板”股票的投資前景進行分析預測，宣稱相關“新三板”股票即將轉板上市、升值空間大，誘騙投資者。
大部分上當的投資者無法滿足“新三板”進場交易的資產要求。洪某軍等人便與投資者商定，先行控制投資者賬戶和密碼，為投資者墊資開通“新三板”交易權限。待權限開通后，投資者退還墊資款項并支付相應利息費用，洪某軍等人再將賬戶名和密碼告知投資者，投資者再進行“新三板”股票交易。
由于之前相關“新三板”股票采用協議轉讓方式，交易并不活躍，股價易被控制，洪某軍等人便通過內部轉讓方式將相關股票價格抬高，再誘使投資者高價買入賺取價差。總涉案犯罪交易金額達4348.8萬元。
最終，在公安機關的努力下，犯罪人員得到了應有的懲罰。
（三）誤引外部投資者，斷送光明上市途-針對掛牌公司
XX股份公司于2022年5月在股轉公司掛牌，同月向證監局提交北交所上市輔導備案材料。該公司掛牌時即符合北交所上市條件，掛牌一年內即躋身創新層，加之多項發明技術和專精特新企業認定，上市之路可謂前景光明。
2023年5月，公司實際控制人黃某經朋友介紹認識了經驗豐富的外部投資者單某某。據稱，單某某多年來在資本市場呼風喚雨、身經百戰，已有多家掛牌公司在他的親自投資運作下一騎絕塵，快馬加鞭跑步進入上市公司行列。在單某某的蠱惑下，黃某和他簽署股份轉讓協議，通過大宗交易的方式向其轉讓200萬股股份，期待為公司上市“提供附加值”。殊不知，在單某某組織下，已有多家中介機構通過在微信群講易經、薦股票等形式向大眾鼓吹XX股份公司，準備將股價炒到高位后向投資者拋售，一場轟轟烈烈的“殺豬盤”大幕正在精心策劃中。
果然，成為公司股東后，單某某即在一周內短線交易，將股票轉讓至第三方，并由第三方向多位自然人拋售。XX股份公司股東短期內從3人激增至160余人，股價近乎腰斬，大量投資者受騙。2024年2月，受到多名投資者信訪舉報等事項影響，公司向證監局報送終止輔導備案材料，上市之路被迫停止。
風險提示
在此，我們提醒廣大掛牌公司和關鍵主體，切勿急功近利，更勿聽信“證券專家”“投資分析師”幫助公司輔導上市的讒言，以免引火上身，坑害廣大中小股東的同時斷送公司上市前程。一旦發現上當受騙，請及時保存證據并向當地公安機關報案。
03相關法律法規
《證券法》第一百六十條 會計師事務所、律師事務所以及從事證券投資咨詢、資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的證券服務機構，應當勤勉盡責、恪盡職守，按照相關業務規則為證券的交易及相關活動提供服務。
從事證券投資咨詢服務業務，應當經國務院證券監督管理機構核準；未經核準，不得為證券的交易及相關活動提供服務。從事其他證券服務業務，應當報國務院證券監督管理機構和國務院有關主管部門備案。
《證券法》第二百一十三條第一款 證券投資咨詢機構違反本法第一百六十條第二款的規定擅自從事證券服務業務，或者從事證券服務業務有本法第一百六十一條規定行為的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
《刑法》第二百二十五條 違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：
(一)未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;
(二)買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批準文件的;
(三)未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業務的，或者非法從事資金支付結算業務的;
(四)其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。
